沪股通及深股通引入北向交易投资者识别码制度通知

2018-05-18 13:25 广发证券(香港)经纪有限公司

相关附件：中華通北向文易投資者識別碼制度公告_Website.pdf

　　多谢阁下选用本公司帐户服务。
　　证券及期货事务监察委员会（证监会）公布，内地与香港股票市场交易互联互通机制下的沪股通及深股通将于2018年第三季度实施引入沪深港通北向交易(“北向交易” )投资者识别码制度。
　　在北向交易投资者识别码模式下，广发证券(香港)经纪有限公司(“广发证券(香港)”)须向每位北向交易的客户编派一个唯一的券商客户编码。每位券商客户编码应与该特定客户的客户识别信息配对，该等信息包括客户名称，身份证明文件的签发国家、类别及号码。广发证券(香港)须向联交所提交一份文件，即载有其所有北向交易客户的券商客户编码与客户识别信息的配对文件（「配对文件」）。如联交所未能于T-1日截止时间或之前收到个别客户的券商客户编码与客户识别信息配对资料，或该等配对资料未能通过相关的有效性核查，该客户不得在T日就北向交易落盘。 「T日」及「T-1日」指在现时北向交易日历内的北向交易日。
　　沪股通及深股通引入北向交易投资者识别码制度将涉及香港联交所及其附属公司收集和使用客户之个人资料，以及向内地交易所及中国证监会转交有关资料。有鉴于此，若阁下希望于北向交易投资者识别码制度实施后仍若阁下希望于北向交易投资者识别码制度实施后仍继续进行北向交易操作，继续进行北向交易操作，则阁下需填写、签署及提交“中华通北向交易服务申请表中华通北向交易服务申请表中华通北向交易服务申请表(适用于个人/联名帐户)”或“中华通北向交易服务申请表中华通北向交易服务申请表中华通北向交易服务申请表(适用于公司/机构帐户)”。否则，于相关制度实施后，阁下将不能再进行北向
　　交易买入，只能操作将现有持仓沽出。
　　倘有任何疑问，请致电客户服务热线(852)3719 1288/40086 95575或电邮至seccs@gfgroup.com.hk查询。谢谢！
 
　　广发证券(香港)经纪有限公司谨启
　　2018年05月18日