有关：香港证券市场实施投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度的更新通知

2023-03-14 20:20 广发证券(香港)经纪有限公司

相关附件：有關：香港證券市場實施投資者識別碼制度的通知 (SC&EN).pdf

尊敬的客户︰
多谢阁下选用广发证券(香港)经纪有限公司(「我们」)的服务!
证券及期货事务监察委员会（证监会）将于2023年3月20日正式推出香港证券市场投资者识别码制度(「香港投资者识别码制度」)，而场外证券交易汇报制度将于2023年9月25日推出。在香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度下，我们须向每位参与香港证券市场交易的客户编派一个唯一的识别码(即“券商客户编码”)。每个券商客户编码应与该特定客户的客户识别信息资料配对，该等信息包括身份证明文件上的客户全称、签发国家或司法管辖区、类别及身份证明文件号码。
对于不同类别客户的身份证明文件要求
根据证监会的指引，我们应向其现有证券交易帐户持有人（不论国籍）发出通知，告知客户有关在香港投资者识别码制度下的身份证明文件排序表，并要求客户根据排序表提供所需的身份证明文件（如尚未取得）或身份证明文件的更新资料（如适用），以遵从香港投资者识别码制度的规定。
不同客户类别的客户识别信息收集应根据以下清单首述的身份证明文件, 除非客户并无持有该文件，则应使用所提述的下一份文件，如此类推：
(i) 就个人客户而言将按以下优先次序︰(1)香港身份证；或(2)国民身份证明文件；或(3)护照；
(ii) 就公司客户而言将按以下优先次序：(1)法律实体识别编码（legal entity identifier，简称 LEI）登记文件；或(2)公司注册证明书；或(3)商业登记证；或(4)其他同等文件
(iii)就信托而言，(i)或(ii)（视情况而定）的受托人资料。然而，若信托是一个投资基金，则应收集该信托在我们开立交易帐户的资产管理公司或个别基金（视何者适用而定）的客户识别信息；及
(iv) 就联名帐户的客户而言，应提供属同一券商客户编码的联名帐户内所有客户的客户识别信息，身份证明文件次序与上述建议规定一致，视乎客户的性质而定。
遵守包括《个人资料（私隐）条例》（《私隐条例》）在内的适用资料私隐法例
对于我们按香港投资者识别码制度下收集、储存、处理及使用与个人客户有关的客户识别信息相关的个人资料，我们透过收取该等个人客户的书面或其他方式的明示同意以符合证监会的要求及包括《私隐条例》在内的相关的资料私隐法例。
于香港投资者识别码制度实施后客户未能提供上述要求的影响
我们须向联交所提交一份档案，即载有其所有香港证券市场交易客户的券商客户编码与客户识别信息的配对档案（「配对档案」）。如联交所未能于T日截止时间或之前收到个别客户的券商客户编码与客户识别信息配对档案，或该等配对档案未能通过相关的有效性核查，该客户不得进行香港证券市场交易落盘买入。「T日」及指在现时香港证券市场交易日历内的香港证券市场交易日。
香港证券市场实施投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度将涉及香港联交所及其附属公司收集和使用客户之个人资料。有鉴于此，若阁下希望于香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度实施后仍继续进行香港证券市场交易操作，阁下需提交以下表格及所需证明文件。否则，于相关制度实施后，阁下将不能再进行香港证券市场之交易买入，只能将现有持仓沽出。
所需采取的行动
个人/联名客户:
(1) 提交同意书
i. 登录易淘金国际应用程式(APP)或 广发证券国际版(PC/Web)在线提交「客户同意书」;或
ii. 填妥及签署 “个人信息收集声明 - 有关：在香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度下向联交所及／或证监会转移个人资料(适用于个人/联名帐户)”内的「客户同意书」，表格亦可于我们官网下载 (路径: 下载> 表格下载 > 附加表格); 或/及
(2) 更新身份证明文件 (如适用)
i. 填妥及签署 “更改帐户资料表格”，表格亦可于我们官网下载 (路径: 下载 > 表格下载 >常用表格)
ii. 提供身份证明文件的核证本。
例子:个人/联名客户如持有香港身份证,但开户时以其他身份证明文件(如护照或其他国家的国民身份证)或未有于我们登记香港身份证，请必需同时提交香港身份证;如个人/联名客户未持有香港身份证,但开户时以其他身份证明文件(如护照)或未有于我们登记其他国家的国民身份证，请必需同时提交其他国家的国民身份证。
公司客户:
(1) 提交申请
i. 填妥及签署 “香港证券市场交易服务申请表(适用于公司/机构帐户)” ，表格亦可于我们官网下载 (路径: 下载 > 表格下载 > 附加表格);
(2) 更新身份证明文件 (如适用)
i. 填妥及签署 “更改帐户资料表格”，表格亦可于我们官网下载 (路径: 下载 > 表格下载 > 常用表格); 及
ii. 提供身份证明文件的核证本。
例子:公司客户如持有LEI，但开户时以其他登记文件(如公司注册证明书或商业登记证或其他同等文件)，请必需提交LEI登记文件；如公司客户持有公司注册证明书，但开户时以其他登记文件(如商业登记证或其他同等文件)，请必需提交公司注册证明书，如此类推。
倘有任何疑问，请致电客户服务热线(852) 3719 1288 / 40086 95575 或 电邮至 seccs@gfgroup.com.hk查询。谢谢！

广发证券(香港)经纪有限公司谨启
2023 年 3 月 13