有關：香港証券市場實施投資者識別碼制度及場外証券交易匯報制度的更新通知

2023-03-14 20:20 廣發証券(香港)經紀有限公司

相關附件：有關：香港證券市場實施投資者識別碼制度的通知 (SC&EN).pdf

尊敬的客戶︰
多謝閣下選用廣發証券(香港)經紀有限公司(「我們」)的服務!
証券及期貨事務監察委員會（証監會）將於2023年3月20日正式推出香港証券市場投資者識別碼制度(「香港投資者識別碼制度」)，而場外証券交易匯報制度將於2023年9月25日推出。在香港投資者識別碼制度及場外証券交易匯報制度下，我們須向每位參與香港証券市場交易的客戶編派一個唯一的識別碼(即“券商客戶編碼”)。每個券商客戶編碼應與該特定客戶的客戶識別信息資料配對，該等信息包括身份証明文件上的客戶全稱、簽發國家或司法管轄區、類別及身份証明文件號碼。
對於不同類別客戶的身份証明文件要求
根據証監會的指引，我們應向其現有証券交易帳戶持有人（不論國籍）發出通知，告知客戶有關在香港投資者識別碼制度下的身份証明文件排序表，並要求客戶根據排序表提供所需的身份証明文件（如尚未取得）或身份証明文件的更新資料（如適用），以遵從香港投資者識別碼制度的規定。
不同客戶類別的客戶識別信息收集應根據以下清單首述的身份証明文件, 除非客戶並無持有該文件，則應使用所提述的下一份文件，如此類推：
(i) 就個人客戶而言將按以下優先次序︰(1)香港身份証；或(2)國民身份証明文件；或(3)護照；
(ii) 就公司客戶而言將按以下優先次序：(1)法律實體識別編碼（legal entity identifier，簡稱 LEI）登記文件；或(2)公司注冊証明書；或(3)商業登記証；或(4)其他同等文件
(iii)就信托而言，(i)或(ii)（視情況而定）的受托人資料。然而，若信托是一個投資基金，則應收集該信托在我們開立交易帳戶的資產管理公司或個別基金（視何者適用而定）的客戶識別信息；及
(iv) 就聯名帳戶的客戶而言，應提供屬同一券商客戶編碼的聯名帳戶內所有客戶的客戶識別信息，身份証明文件次序與上述建議規定一致，視乎客戶的性質而定。
遵守包括《個人資料（私隱）條例》（《私隱條例》）在內的適用資料私隱法例
對於我們按香港投資者識別碼制度下收集、儲存、處理及使用與個人客戶有關的客戶識別信息相關的個人資料，我們透過收取該等個人客戶的書面或其他方式的明示同意以符合証監會的要求及包括《私隱條例》在內的相關的資料私隱法例。
於香港投資者識別碼制度實施後客戶未能提供上述要求的影響
我們須向聯交所提交一份檔案，即載有其所有香港証券市場交易客戶的券商客戶編碼與客戶識別信息的配對檔案（「配對檔案」）。如聯交所未能於T日截止時間或之前收到個別客戶的券商客戶編碼與客戶識別信息配對檔案，或該等配對檔案未能通過相關的有效性核查，該客戶不得進行香港証券市場交易落盤買入。「T日」及指在現時香港証券市場交易日歷內的香港証券市場交易日。
香港証券市場實施投資者識別碼制度及場外証券交易匯報制度將涉及香港聯交所及其附屬公司收集和使用客戶之個人資料。有鑑於此，若閣下希望於香港投資者識別碼制度及場外証券交易匯報制度實施後仍繼續進行香港証券市場交易操作，閣下需提交以下表格及所需証明文件。否則，於相關制度實施後，閣下將不能再進行香港証券市場之交易買入，只能將現有持倉沽出。
所需采取的行動
個人/聯名客戶:
(1) 提交同意書
i. 登錄易淘金國際應用程式(APP)或 廣發証券國際版(PC/Web)在線提交「客戶同意書」;或
ii. 填妥及簽署 “個人信息收集聲明 - 有關：在香港投資者識別碼制度及場外証券交易匯報制度下向聯交所及／或証監會轉移個人資料(適用於個人/聯名帳戶)”內的「客戶同意書」，表格亦可於我們官網下載 (路徑: 下載> 表格下載 > 附加表格); 或/及
(2) 更新身份証明文件 (如適用)
i. 填妥及簽署 “更改帳戶資料表格”，表格亦可於我們官網下載 (路徑: 下載 > 表格下載 >常用表格)
ii. 提供身份証明文件的核証本。
例子:個人/聯名客戶如持有香港身份証,但開戶時以其他身份証明文件(如護照或其他國家的國民身份証)或未有於我們登記香港身份証，請必需同時提交香港身份証;如個人/聯名客戶未持有香港身份証,但開戶時以其他身份証明文件(如護照)或未有於我們登記其他國家的國民身份証，請必需同時提交其他國家的國民身份証。
公司客戶:
(1) 提交申請
i. 填妥及簽署 “香港証券市場交易服務申請表(適用於公司/機構帳戶)” ，表格亦可於我們官網下載 (路徑: 下載 > 表格下載 > 附加表格);
(2) 更新身份証明文件 (如適用)
i. 填妥及簽署 “更改帳戶資料表格”，表格亦可於我們官網下載 (路徑: 下載 > 表格下載 > 常用表格); 及
ii. 提供身份証明文件的核証本。
例子:公司客戶如持有LEI，但開戶時以其他登記文件(如公司注冊証明書或商業登記証或其他同等文件)，請必需提交LEI登記文件；如公司客戶持有公司注冊証明書，但開戶時以其他登記文件(如商業登記証或其他同等文件)，請必需提交公司注冊証明書，如此類推。
倘有任何疑問，請致電客戶服務熱線(852) 3719 1288 / 40086 95575 或 電郵至 seccs@gfgroup.com.hk查詢。謝謝！

廣發証券(香港)經紀有限公司謹啟
2023 年 3 月 13